魏特夫 所说的 治水社会 与 东方专制主义 的相关性有道理吗？ 第1页

魏特夫的观点有一定道理。近年来，有几位经济史学者致力于检验他的结论。他们的发现大体可以概括成两句话：适宜发展灌溉农业的地区，一方面，社会的民主程度会更低；另一方面，这些地区的民众对民主政体的赞同程度更低，集体主义立场也更强。

图1 联合国粮农组织计算的灌溉农业潜力（irrigation potential）。这个指标的定义是利用灌溉农业替代雨水农业，预期能够增产的比例。其中，颜色由深绿到深红，代表灌溉潜力由高到低，适宜发展灌溉的程度依次递减。灰色是不适宜发展农业的区域，蓝色是水域。图片来自Bentzen、Kaarsen和Wingender 2017年发表的研究

先介绍Bentzen、Kaarsen和Wingender 2017年的研究——关于灌溉与民主。由于缺乏历史上灌溉农业的数据，他们采用灌溉农业潜力作为当地对灌溉农业依赖程度的代理变量。文章做了两个检验：首先，Murdock人类学数据集中，存在灌溉农业的社会几乎都分布在灌溉潜力最高的区域；其次，灌溉潜力和粮农组织AQUASTAT数据中，今天全球灌溉农业的分布显著相关。民主方面，文章采用了政治学研究中广泛应用的Polity2数据库中的民主指数。

图2 联合国粮农组织计算的灌溉农业潜力与Polity2数据库中的民主指数。图片来自Bentzen、Kaarsen和Wingender 2017年发表的研究

文章发现：控制到赤道距离、海拔、气温、降水、油气储藏量、最近可通航河流的距离等诸多变量后，灌溉农业潜力与当地的民主指数显著负相关。为了检验这一结论，他们进一步加入了1500年时人口数量（如有）、2000年时人均GDP、是否曾是殖民地、疟疾易感程度、天主教/新教/伊斯兰教/佛教信徒比例等诸多控制变量，这一结论仍然保持显著。在原文附录中，他们用了一点统计学技巧，利用灌溉潜力作灌溉农业分布的工具变量[1]，验证了因果性。

表1加入宗教控制变量的回归结果。即使同时加入四个宗教，灌溉农业依然保持显著。此时，只有穆斯林比例仍保持显著，对民主指数有显著的负面作用

文章中的其它一些结果也佐证了这一结论。首先，世界价值观调查中有一问题：你赞成民主政治吗？文章计算了各国民众总体的态度。回归发现：加入前述诸多变量，并控制国家固定效应后，灌溉农业与赞成民主政治的程度保持负相关[2]。同样是利用工具变量法，作者验证了灌溉农业与个人态度之间的因果性；其次，文章发现，当地的灌溉农业潜力，与Murdock数据集中，“是否精英控制资源”与“是否有复杂的社会结构“两个指标显著正相关。

那么，联系”依赖灌溉农业”与“低民主程度”的渠道是什么呢？由于建灌溉设施需要承担较多固定成本，而收益又相当分散。如果农民自己无力协调建造，他们就只能依赖地主等精英来建造，接着在精英的支配下劳动。集中的灌溉设施又降低了精英监督和执行的成本[3]。原文为此列举了许多案例：如10-15世纪时秘鲁的Pampa de Chaparri，或18世纪时巴基斯坦的Hunza社会，以及13-20世纪西班牙南部的Mula和Lorca，都可称是类似的案例。

图3 是否施行灌溉农业与集体主义程度。其中，灌溉农业数据来自前述Murdock数据，集体主义程度来自Hofstede编制的集体主义指数

Buggle 2017发布的工作论文是另一相关的研究——灌溉农业与集体主义。对集体主义，作者在这里沿用了Hofstede的经典定义：紧密的社会框架、内部与外部的区分、集体内部的互助与对集体的忠诚，并直接使用了Hofstede编制的指数；灌溉农业方面，作者使用了前述的Murdock人类学数据库。通过用灌溉农业潜力作灌溉农业的工具变量，文章发现：施行灌溉农业的地区，集体主义倾向更强。利用世界价值观调查数据的分析得到了类似结果。

总之，从世界范围的数据看，魏特夫的猜测有一定道理。不过，最后需要说明几点：首先，具体到讨论“东方专制主义”时，我们仍然需要更细致的分析。民主指数低和集体主义强未必等于“专制主义”，今天也未必代表过去。不过，这些分析可以作有意义的参考；其次，即使这对因果关系存在，由于灌溉潜力与灌溉农业分布的联系在减弱，继续把灌溉一类自然因素和当代制度联系起来分析，未必会奏效。影响历代制度的，还有许许多多其它可能的原因。

[1] 具体处理方法，请见原文43-48页，对应期刊第43-48页。

[2] 仅有的影响结论稳健性的变量是穆斯林比例。

[3] 这一制度安排可能的后果之一是土地集中。作者用Murdock人类学数据集和Frankema整理的各国历史土地基尼系数验证了这一点。

参考文献：Bentzen, J. S., Kaarsen, N., & Wingender, A. M. (2017). Irrigation and autocracy. Journal of the European Economic Association, 15(1), 1-53.

Buggle, J. C. (2017). Irrigation, collectivism and long-run technological divergence.